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關(guān)于基金從業(yè)資格考試《私募股權》章節自測題
1、根據《私募股權投資基金暫行辦法》關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬(wàn)。
A、5000
B、3000
C、1000
D、2000
【答案】C
【解析】根據《私募股權投資基金暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位認定為合格投資者。
2、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì )采取相關(guān)記錄處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可視情節輕重記入()。
A、誠信檔案
B、違約檔案
C、自律檔案
D、處罰檔案
【答案】A
【解析】根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì )采取相關(guān)記錄處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可視情節輕重記入誠信檔案。
3、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機構募集私募基金，應當以書(shū)面形式簽訂基金()，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機構權利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。
A、銷(xiāo)售協(xié)議、基金合同
B、銷(xiāo)售協(xié)議、招募合同書(shū)
C、代理協(xié)議、基金合同
D、代理協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
【答案】A
【解析】私募基金管理人委托積極銷(xiāo)售機構募集私募基金的，應當以書(shū)面形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議，并講協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機構權利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。
4、根據《私募投資基金合同指引1號》的規定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營(yíng)、審計、法律顧問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機構從基金總列支相應()。
A、管理費
B、托管費
C、服務(wù)費
D、運營(yíng)費
【答案】C
【解析】私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營(yíng)、審計、法律顧問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機構從基金中列支相應的服務(wù)費。
5、根據目前的基金備案情況私募股權基金和創(chuàng )業(yè)投資基金以()為主。
A、有限合伙企業(yè)
B、契約型
C、公司型
D、FOF
【答案】A
【解析】根據目前的基金備案情況，私募股權基金和創(chuàng )業(yè)投資基金以有限合伙為主。
6、公司型基金的最高權力機構是()
A、基金投資人
B、基金公司股東大會(huì )
C、基金公司監事會(huì )
D、基金公司董事會(huì )
【答案】B
【解析】公司型基金的最高權力機構是股東大會(huì )。
7、公司型私募股權投資基金必須嚴格依據()而設立，其法律規則程度相對要高于其他類(lèi)型的私募股權投資基金。
A、《創(chuàng )投辦法》
B、《公司法》
C、《基金法》
D、《證券法》
【答案】B
【解析】公司型私募的設立一般來(lái)說(shuō)是針對設立一家公司，必須嚴格按照《公司法》設立。
8、關(guān)于市凈率估值方法更加合適各種企業(yè)種類(lèi)說(shuō)法正確的是()
A、資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)
B、資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)
C、資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)
D、以上均不對
【答案】C
【解析】因為資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)
9、關(guān)于私募基金管理人的投資運作行為。以下正確的是()
A、因策略相同，將旗下兩個(gè)基金的資金合并管理賬戶(hù)
B、保存基金的投資策略文件10年
C、無(wú)需向投資者披露杠桿運用情況
D、因需要臨時(shí)籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金
【答案】B
【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。
10、關(guān)于有限合伙制說(shuō)法錯誤的是()
A、有限合伙人負責出資
B、在國內的普通合伙人通常為基金管理公司
C、普通合伙人代表整個(gè)私募股權基金對外行使權利
D、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)管理權力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監督
【答案】D
【解析】普通合伙人負責日常經(jīng)營(yíng)管理，有限合伙人負責監督。