基金從業(yè)《股權投資基金基礎知識》考試真題及答案

基金從業(yè)《股權投資基金基礎知識》考試真題及答案

　　一、單項選擇題

　　第1題 契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下(  )屬于與股權投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內容。

　　A.交易及清算交收安排

　　B.違約責任

　　C.私募基金財產(chǎn)的估值和會(huì )計核算

　　D.當事人及其權利義務(wù)基金的費用與稅收

　　參考答案：D

　　第2題 清算退出的程序是(  )。

　　A.調查和清理公司財產(chǎn)-制訂清算方案-了結公司債權、債務(wù)-分配公司剩余財產(chǎn)

　　B.制訂清算方案-調查和清理公司財產(chǎn)-了結公司債權、債務(wù)-分配公司剩余財產(chǎn)

　　C.調查和清理公司財產(chǎn)-了結公司債權、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財產(chǎn)

　　D.調查和清理公司財產(chǎn)-提交股東大會(huì )-制訂清算方案-分配公司剩余財產(chǎn)

　　參考答案：A

　　第3題 監督機構應當按照法律法規和賬戶(hù)監督協(xié)議的約定，對募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)實(shí)施有效監督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的(  )責任。

　　A.單獨

　　B.連帶

　　C.監督

　　D.重大

　　參考答案：B

　　第4題 根據我國《公司法》，下列說(shuō)法屬于公司合并程序的是(  )。

　�、�.合并各方簽訂合并協(xié)議

　�、�.編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單

　�、�.自作出合并決議之日起10日內通知債權人

　�、�.自作出合并決議之日起30日內在報紙上公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　�、�.月度財務(wù)報告

　�、�.季度財務(wù)報告

　�、�.年度及財務(wù)報告

　�、�.重大事項報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第6題 符合下列條件之一的股權投資基金管理人(含創(chuàng )業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )資格認定委員會(huì )申請認定基金從業(yè)資格，包括(  )。

　�、�.從事私募股權投資(含創(chuàng )業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項日：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　�、�.擔任過(guò)上市公司或實(shí)收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　�、�.從事經(jīng)濟社會(huì )管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門(mén)出具的任職證明

　�、�.在大專(zhuān)院校、研究機構從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專(zhuān)業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱(chēng)的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書(shū)和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題 股權投資母基金的特點(diǎn)和作用有(  )。

　　A.分散風(fēng)險;專(zhuān)業(yè)管理

　　B.投資機會(huì );規模優(yōu)勢

　　C.富有經(jīng)驗;資產(chǎn)規模

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　第8題 公開(kāi)募集基金的基金管理人應當履行的職責有(  )。

　�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　�、�.辦理基金備案手續

　�、�.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　�、�.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第9題 股份有限公司的權力機構是(  )。

　　A.股東大會(huì )

　　B.董事會(huì )

　　C.監事會(huì )

　　D.職工代表大會(huì )

　　參考答案：A

　　第10題 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應當列為公司(  )。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

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