證券從業(yè)資格試題型

證券從業(yè)資格試題型

　　證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )負責組織的全國統一考試，證券從業(yè)資格試題型有哪些？相信很多人都想知道吧？以下是小編為您整理的證券從業(yè)資格試題型相關(guān)資料，歡迎閱讀！

　　金融市場(chǎng)基礎知識題型介紹：

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　例題：對于國家法律法規和行政規章規定需要（ ）的特殊法人機構，可按規定向中國證券登記結算有限責任公司申請開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。

　　A．證券分戶(hù)管理

　　B．資產(chǎn)獨立核算

　　C．資產(chǎn)分戶(hù)管理

　　D．證券分級管理

　　參考答案：C

　　參考解析：對于國家法律法規和行政規章規定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì )保障類(lèi)公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　例題：可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì )或董事會(huì )決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應在發(fā)行條款中規定（ ）。

　�、瘢�轉換期限

　�、颍�轉換條件

　�、螅�轉換利率

　�、簦�轉換價(jià)格

　　A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅳ

　　D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì )或董事會(huì )的決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應在發(fā)行條款中規定轉換期限和轉換價(jià)格。

　　證券市場(chǎng)基本法律法規題型介紹：

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　例題：股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職后（ ）內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　A．半年

　　B．1年

　　C．2年

　　D．3年

　　參考答案：A

　　參考解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。

　　例題：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報出的信息有（ ）等。

　�、瘢�資金賬號(或股東賬號)

　�、颍�證券代碼

　�、螅�委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

　�、簦�委托買(mǎi)賣(mài)數量

　　A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話(huà)，要求客戶(hù)報出資金賬號(或股東賬號)、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數量，同時(shí)報出委托客戶(hù)姓名以便核對。